当事人：刘强，男，1970年10月出生，住址：安徽省淮南市。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对刘强内幕交易淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称淮河能源）股票行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人刘强提出陈述申辩意见，未要求听证。本案现已调查、办理终结。   

经查明，刘强存在以下违法事实：

一、内幕信息情况

淮河能源2024年12月16日晚发布的《关于筹划重大资产重组事项的停牌公告》所涉事项，属于《证券法》第八十条第二款第（二）项“公司的重大投资行为”之重大事件，在亚博足彩app下载披露前属于《证券法》第五十二条第二款规定的内幕信息。该内幕信息形成不晚于2024年6月19日，亚博足彩app下载于2024年12月16日晚。刘强属于法定内幕信息知情人，其知悉内幕信息时间不晚于2024年6月19日。

二、内幕交易情况

（一）涉案账户及相关情况

“曹某云”普通证券账户于2001年8月7日开立于国元证券淮南朝阳中路证券营业部（该营业部已并入国元证券淮南分公司），“曹某云”信用证券账户于2024年12月3日开立于国元证券淮南分公司。内幕信息敏感期内，“曹某云”国元证券普通账户及信用账户均由刘强实际控制使用，交易“淮河能源”由刘强决策，买入“淮河能源”的资金主要来自刘强。

    （二）涉案账户交易“淮河能源”情况

内幕信息敏感期内，刘强使用“曹某云”国元证券普通账户及信用账户分多次买入“淮河能源”1,639,800股，累计买入金额6,635,715元，后分多次全部卖出，卖出金额6,365,470元，扣除税费后亏损275,195.95元。

上述违法事实，有公司公告及提供的相关材料、相关人员询问笔录、证券账户资料及交易流水、银行账户转账记录等证据证明，足以认定。

刘强的上述行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述内幕交易行为。

当事人刘强在陈述申辩材料中提出如下申辩意见：一是未参与重组资产做价及决议工作，不属于利用内幕信息进行交易。二是处罚过重，请求减少罚款金额。

经复核，我局认为：

第一，刘强属于法定内幕信息知情人，其知悉内幕信息时间不晚于2024年6月19日。作为法定内幕信息知情人，刘强在内幕亚博足彩app下载前，负有戒绝交易的法定义务。

第二，刘强知悉内幕信息后交易“淮河能源”的行为构成内幕交易。量罚已充分考虑了违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，量罚并无不当。

综上，我局对当事人的申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，我局决定：对刘强处以200万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会安徽监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

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