当事人：李想，男，1993年7月出生，住址：安徽省颍上县。

    依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对证券从业人员李想违法买卖股票行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、办理终结。

    经查明，李想存在以下违法事实：

    一、李想证券从业情况

    李想任职于江苏百瑞赢证券咨询有限公司合肥分公司，为证券投资咨询人员。

    二、李想控制使用本人证券账户从事股票交易

    “李想”证券账户开立于平安证券安徽分公司，资金账号30×××××10，下挂一个上海股东账户A4×××××72，一个深圳股东账户02×××××66，对应的三方存管银行账户为平安银行62×××××11，该账户由李想本人控制使用。

    2024年10月1至2025年9月8日期间，李想控制使用“李想”证券账户从事股票交易，累计交易股票41只，累计买入39,234,768元，累计卖出金额40,031,813元，扣除交易佣金税费后，整体交易亏损。交易资金主要来自家庭资金。

    上述违法事实，有劳动合同、相关证券账户资料、银行账户资料、交易记录、询问笔录等证据证明，足以认定。

    我局认为，李想作为证券投资咨询机构从业人员，控制使用本人证券账户买卖股票的行为违反《证券法》第四十条第一款和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第二十四条第四项的规定，构成《证券法》第一百八十七条“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票”的情形。

    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，我局决定：对李想处以4万元罚款。

    上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会安徽监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

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