尹沿技：

    经查，华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”）未能有效规范研究所个别工作人员执业行为，上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第166号）第六条第四项的规定。

    你作为华安证券研究所负责人，对此负有直接管理责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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