〔2023〕1号

当事人:董乾,男,1985年2月出生,时为宝诚创展(北京)资本管理有限公司(以下简称宝诚创展或公司)实际控制人、法定代表人、执行董事、经理,住址:北京市朝阳区。

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)的有关规定,我局对宝诚创展违法违规案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,宝诚创展存在以下违法违规事实:

兴业1号法制晚报社私募投资基金(以下简称兴业1号)合同约定,本基金全部认购资金均用于通过恒丰银行股份有限公司发放委托贷款给法制晚报社。法制晚报社分别于2016年12月21日至2017年7月31日向委托贷款账户合计还款2134.44万元。收到相关款项后,委托贷款账户资金未划款至兴业1号托管户,合计2130万元资金分别于2017年7月12日至2017年8月15日,被挪用至宝诚创展开立的1109XXXXXXX0701的银行账户。

兴业7号滨州金融大厦私募投资基金(以下简称兴业7号)合同约定,本基金全部资金主要用于通过管理人指定的委贷银行向山东宇丰房地产开发有限公司发放委托贷款。山东宇丰房地产开发有限公司于2017年12月4日向委托贷款账户还款2884万元。收到相关款项后,80万元资金划款至兴业7号托管户,合计2804万元资金分别于2017年12月20日至2018年8月3日被挪用至宝诚创展开立的1109XXXXXXX0701的银行账户。

上述违法违规事实,有相关私募基金产品登记备案材料、相关人员询问笔录、银行流水等证据证明,足以认定。

宝诚创展的上述行为违反了《暂行办法》第二十三条第四项的规定,构成《暂行办法》第三十八条所述违法行为。

董乾作为宝诚创展的实际控制人、法定代表人、执行董事、经理,全权负责宝诚创展经营管理工作,相关资金划转均由董乾操作,是对宝诚创展前述违法违规行为直接负责的主管人员。

宝诚创展上述违法违规行为涉案金额特别巨大、致使投资者利益受到特别严重损害、严重扰乱证券市场秩序并造成恶劣社会影响。董乾是宝诚创展上述违法违规行为直接负责的主管人员,违法违规情节特别严重。依据《暂行办法》第三十九条和《证券市场禁入规定》(亚博足彩app下载令第185号)第三条第(五)项、第七条第(二)项、第(四)项的规定,我局决定:对董乾采取终身市场禁入措施。自我局宣布决定之日起,在禁入期间内,董乾除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

当事人如果对本市场禁入决定不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

中国亚博足彩app下载北京监管局

2023年9月4日