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中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书(宝诚创展(北京)资本管理有限公司、董乾)

日期:2023-09-05 ????来源:

【字号:

〔2023〕4号


当事人:宝诚创展(北京)资本管理有限公司(以下简称宝诚创展或公司),住所:北京市朝阳区。

董乾,男,19852月出生,时为宝诚创展实际控制人法定代表人、执行董事、经理,住址:北京市朝阳区。

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)的有关规定,我局对宝诚创展违法违规案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,宝诚创展存在以下违法违规事实:

兴业1号法制晚报社私募投资基金(以下简称兴业1)合同约定,本基金全部认购资金均用于通过恒丰银行股份有限公司发放委托贷款给法制晚报社法制晚报社分别于20161221日至2017731日向委托贷款账户合计还款2134.44万元。收到相关款项后,委托贷款账户资金未划款至兴业1号托管户,合计2130万元资金分别于2017712日至2017815日,被挪用至宝诚创展开立的1109XXXXXXX0701的银行账户。

兴业7号滨州金融大厦私募投资基金(以下简称兴业7)合同约定,本基金全部资金主要用于通过管理人指定的委贷银行向山东宇丰房地产开发有限公司发放委托贷款。山东宇丰房地产开发有限公司于2017124日向委托贷款账户还款2884万元。收到相关款项后,80万元资金划款至兴业7号托管户,合计2804万元资金分别于20171220日至201883日被挪用至宝诚创展开立的1109XXXXXXX0701的银行账户。

上述违法违规事实,有相关私募基金产品登记备案材料、相关人员询问笔录、银行流水等证据证明,足以认定。

宝诚创展的上述行为违反了《暂行办法》第二十三条第四项的规定,构成《暂行办法》第三十八条所述违法行为。

董乾作为宝诚创展的实际控制人、法定代表人、执行董事、经理,全权负责宝诚创展经营管理工作,相关资金划转均由董乾操作,是对宝诚创展前述违法违规行为直接负责的主管人员。

根据当事人违法违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《暂行办法》第三十八条的规定,我局决定:

一、对宝诚创展(北京)资本管理有限公司责令改正,给予警告,并处以3万元的罚款;

二、对董乾给予警告,并处以3万元的罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和北京证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行



中国亚博足彩app下载北京监管局

202394日  

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