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关于对翟炜采取出具警示函措施的决定

日期:2023-05-31 ????来源:

【字号:

202391


翟炜:

经查,首创证券股份有限公司发布的某研究报告存在以下问题:一是部分信息引用数据未说明来源;二是研究报告管理系统中部分底稿缺失,审核流程中只有估值模型,未见其他底稿资料;三是报告存在部分内容前后不一致的情况;四是对比公司选择不充分。

上述行为违反了《发布证券研究报告暂行规定》(亚博足彩app下载公告〔2020〕20号)第九条规定。你作为该研究报告署名证券分析师,对研究报告内容负有直接责任。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。



中国亚博足彩app下载北京监管局

2023530日  

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