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关于对田德军出具认定为不适当人选监管措施的决定

日期:2024-04-26 ????来源:

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田德军:

经查,原新时代证券股份有限公司(现诚通证券股份有限公司)被接管前存在长期未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例、高管奖金发放决策留痕依据不充分、递延不符合规定,违规发放业务线奖金,向无实际劳动关系人员发放“薪酬”等事项,造成了严重后果,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司合规管理试行规定》(亚博足彩app下载公告〔200830号)第三条的规定

你作为公司时任董事长、总经理,负有责任。根据《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款,以及《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(亚博足彩app下载令第88号)第五十三条第(一)、(八)项的规定,我局决定对你采取认定为不适当人选的行政监管措施,自决定书作出之日起3年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

如对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行



中国亚博足彩app下载北京监管局

2024424日  

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