秦皓:

经查,原新时代证券股份有限公司(现诚通证券股份有限公司)被接管前存在对公司子公司北京新时代宏图基金管理有限公司部分风险项目投后管理不到位、公司违规发放奖金、部分费用报销不合规、信息建设不完善、违反公司规定进行债券远期交易等事项,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司合规管理试行规定》(亚博足彩app下载公告〔2008〕30号)第三条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(亚博足彩app下载令第133号)第三条的规定。

你作为公司副总经理、财务负责人,负有责任。根据《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款,以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。请你于2024年4月30日15时携带有效身份证件到我局(地址:北京市西城区金融大街26号金阳大厦6层)接受监管谈话。

如对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国亚博足彩app下载北京监管局

2024年4月24日