杨程:

经查,原新时代证券股份有限公司(现诚通证券股份有限公司)被接管前存在长期未按规定如实向监管机构报送公司实际控制人持股比例信息事项,违反了《证券公司合规管理试行规定》(亚博足彩app下载公告〔2008〕30号)第三条,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(亚博足彩app下载令第133号)第三条以及《证券公司股权管理规定》(亚博足彩app下载令第156号)第二十七条的规定。

你作为公司时任董事会办公室负责人,负有责任。根据《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款,以及《证券公司股权管理规定》第三十八条的规定,我局决定对你采取警示函的行政监管措施。

如对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国亚博足彩app下载北京监管局

2024年4月24日