鼎信汇金(北京)投资管理有限公司:

经查,你公司存在以下问题:一是合规管理机制不健全;二是服务留痕记录不完备;三是个别证券投资顾问亚博足彩app下载分析和推荐个股;四是个别从事证券投资顾问业务的客服人员未在中国证券业协会登记。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(亚博足彩app下载公告〔2020〕66号,以下简称《暂行规定》)第九条、第二十七条、第三十一条以及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(亚博足彩app下载令第195号,以下简称《管理办法》)第十七条第一款、第五十六条的规定。

根据《暂行规定》第三十二条、《管理办法》第五十一条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应高度重视,采取有效措施积极整改,强化内部控制,提升合规水平。你公司应于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国亚博足彩app下载北京监管局

2025年3月19日