方健:

经查,渤海证券股份有限公司广顺北大街营业部存在个别员工向客户销售非营业部代销的私募基金产品、部分员工委托第三方进行客户招揽的情况,反映出营业部合规管理不到位。

上述行为违反了《证券公司合规管理试行规定》(亚博足彩app下载公告〔2008〕30号)第六条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(亚博足彩app下载令第166号)第六条第(四)项、第十条的规定。

你为直接责任人,根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国亚博足彩app下载北京监管局

2025年10月17日