赵振宇:

经查,你在和讯信息科技有限公司从业期间存在以下行为:作为证券投资顾问,未根据客户风险承受能力向客户提供投资建议,未勤勉、审慎地提供证券投资顾问服务,上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(亚博足彩app下载公告〔2020〕66号)第四条、第十五条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国亚博足彩app下载北京监管局

2025年11月18日