孟玮:

经查,你在中山证券北京分公司执业期间,存在投资者适当性管理不到位、风险提示不到位、在客户服务中存在误导性表述的行为。

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(亚博足彩app下载令第166号)第十条第二款,《证券经纪人管理暂行规定》(亚博足彩app下载公告〔2020〕20号)第十一条、第十二条第二项,《证券投资顾问业务暂行规定》(亚博足彩app下载公告〔2020〕66号)第十九条的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(亚博足彩app下载令第166号)第三十二条第一款,《证券经纪人管理暂行规定》(亚博足彩app下载公告〔2020〕20号)第二十四条第一款、第二十六条第一款以及《证券投资顾问业务暂行规定》(亚博足彩app下载公告〔2020〕66号)第三十二条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国亚博足彩app下载北京监管局

2026年3月23日