上海好买基金销售有限公司重庆分公司：

经查，发现你分公司（统一社会信用代码:91500108MA5U6J0F0M）存在以下问题：

一、你分公司2021年5月至2021年8月期间取得基金从业资格的员工不足5人，且未在5个工作日内向我局报告，也未在30个工作日内将人员调整至规定要求。

二、你分公司对私募基金产品所使用的评级规则中未包含私募基金产品投资集中度因素。

三、你分公司未通过专门的技术系统对员工使用微信开展基金营销宣传活动进行统一管理，实施留痕和监控。

上述行为违反了《亚博足彩app下载募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（亚博足彩app下载令第175号，以下简称《基金销售办法》）第三十七条、四十七条和《关于实施<亚博足彩app下载募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》（亚博足彩app下载公告〔2020〕58号）第十六条、第十七条的规定。

根据《基金销售办法》第五十三条的规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。你分公司应切实强化从业人员管理，规范基金宣传营销和产品风险评估，杜绝此类问题再次发生。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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