兴业银行股份有限公司重庆分行：

经查，我局发现你行（统一社会信用代码：91500105709386748F）存在以下问题：

一、个别销售人员在不清楚投资者风险承受能力的情况下宣传推介基金产品，违反了《亚博足彩app下载募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（亚博足彩app下载令第175号，以下简称《基金销售办法》）第十七条第一款。

二、个别销售人员向投资者发送未经审核的基金宣传推介材料，评价某基金经理和某基金产品时无客观证据支撑，违反了《亚博足彩app下载募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》（亚博足彩app下载公告〔2020〕59号）第十五条第（一）项、第十六条第三款。

三、兴业银行股份有限公司重庆融侨半岛社区支行（以下简称支行）通过互联网向投资者宣传推介基金产品，你行未对支行互联网营销行为进行统一管理并监控留痕，违反了《关于实施<亚博足彩app下载募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》（亚博足彩app下载公告〔2020〕58号）第十六条。

根据《基金销售办法》第五十三条的规定，我局决定对你行采取出具警示函的行政监管措施。你行应高度重视，严格对照基金销售相关法律法规，切实加强内控合规管理，强化员工执业行为监督，杜绝上述问题再次发生。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                  重庆证监局

                                 2023年3月16日

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