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索??引??号 bm56000001/2023-00003693 分????????类
发布机构 发文日期 1679505070000
名????????称 关于对罗义勇采取监管谈话措施的决定
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关于对罗义勇采取监管谈话措施的决定

罗义勇:

经查,你作为西南期货有限公司(以下简称西南期货或公司)工作人员、期货从业人员,在不符合公司投资咨询业务制度及从业人员管理规定的情况下,私自通过个人微信向交易者提供期货交易建议与指导,以此引导交易者到西南期货开立期货账户;在提供交易建议过程中,对期货品种价格涨跌和期货市场走势作出确定性判断,且未充分揭示期货交易风险,违反了《期货从业人员管理办法》(亚博足彩app下载令48)第十四条第二项、第三项的规定。

根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定,我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。请你于2023330日携带有效身份证件到我局接受监管谈话。谈话地点:重庆市渝中区临江支路2号合景大厦161608会议室。

如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

                  重庆证监局

                   2023321

链接: 中国政府网

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