西南证券股份有限公司：

经查，发现你公司存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。

上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（亚博足彩app下载令第195号）第三条第三款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（2020年修订，亚博足彩app下载令第166号）第六条第四项、第二十六条第一款、第二十七条的规定，根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（亚博足彩app下载令第195号）第五十一条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（2020年修订，亚博足彩app下载令第166号）第三十二条第一款的规定，决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                                                         重庆证监局

                                                                       2024年2月23日  

【打印】 【关闭窗口】