当事人：韩俊杰，男。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对韩俊杰内幕交易行为进行了立案调查，依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，应当事人韩俊杰的要求举行了听证会，听取了当事人及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、办理终结。

经查明，韩俊杰存在以下违法事实：

    一、内幕信息情况

起步股份有限公司（以下简称起步股份）筹划收购YD公司股权事项，属于《证券法》第八十条第二款第二项及第八项规定的重大事件，在亚博足彩app下载前属于《证券法》第五十二条第二款规定的内幕信息。内幕信息不晚于2024年3月29日形成，终止于2024年6月20日。

二、内幕交易情况

韩俊杰在内幕信息敏感期内，与相关内幕信息知情人存在联络接触，控制使用他人证券账户，买卖相关公司股票。相关交易呈现买入和持有品种单一，交易时间与内幕信息形成过程基本一致，与联络、接触时点高度吻合，交易意愿强烈，交易行为明显异常，且无正当理由和正当信息来源等特征，共计获利835,854.49元。

韩俊杰在内幕信息敏感期内，与相关内幕信息知情人联络接触后，建议他人交易相关公司股票，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源。韩俊杰建议行为无违法所得。

上述事实，有公司情况说明、相关证券账户、银行账户交易明细、询问笔录等证据证明，足以认定。

我局认为，韩俊杰上述行为违反了《证券法》第五十条和第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的违法行为。

当事人韩俊杰及其代理人主要提出如下申辩意见：一是本案并购项目尚未形成明确并购意向，不属于内幕信息；二是韩俊杰不知悉内幕信息，交易行为有合理理由，不构成内幕交易；三是内幕信息敏感期终点认定有误，交易金额和违法所得认定错误；四是韩俊杰不构成建议他人交易行为。综上，请求不予行政处罚。

经复核，我局认为：一是中介机构已进行现场尽调，拟定合作方案，证明并购项目已进入实际操作阶段，相关事项在亚博足彩app下载前属于内幕信息。二是当事人主张其交易具有合理理由缺乏客观证据，不足以采信。三是内幕信息敏感期终止时点有相关人员询问笔录相互印证，认定准确；交易金额和违法所得认定准确。四是当事人主张其行为不构成“建议”缺乏法律依据和正当理由。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，我局决定：

一、对韩俊杰控制他人证券账户内幕交易行为，没收违法所得835,854.49元，并处以3,343,417.96元罚款；

二、对韩俊杰建议他人交易行为，给予1,500,000元罚款。

综合上述两项违法事实，对韩俊杰没收违法所得835,854.49元，并处以4,843,417.96元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送重庆证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

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