索??引??号 | bm56000001/2023-00006173 | 分????????类 | |
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发布机构 | 发文日期 | ||
名????????称 | 中国亚博足彩app下载市场禁入决定书(吕美庆) | ||
文????????号 | 〔2023〕13号 | 主??题??词 |
中国亚博足彩app下载市场禁入决定书(吕美庆)
〔2023〕13号
当事人:吕美庆,男,1957年9月30日出生,住址:江西省上饶市信州区。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,我会对吕美庆操纵“长春燃气”股票价格行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事人吕美庆的要求,我会于2022年8月17日举行了听证会,听取了当事人及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。
经查明,吕美庆存在以下违法事实:
2017年2月8日至2月27日期间,当事人控制使用“周某平”“曹某明”“陈某”“陈某芳”“侯某”“黄某琴”“季某忠”“林某佳”“罗某君”“骆某”“倪某华”“潘某红”“王某炜”“王某江”“吴某苹”“严某军”“朱某新”“陆某”(股东代码为E03××××075、060××××426)等18个证券账户(以下简称账户组)利用持股优势、资金优势,通过连续大量交易“长春燃气”,并在其控制的证券账户之间大量交易“长春燃气”,操纵“长春燃气”价格。
一、操纵过程
2017年2月8日至2017年2月16日,账户组买入“长春燃气”46,192,092股,卖出30,882,253股,其中建仓阶段(持股从0至持股比例最高,下同)累计净买入金额211,497,469.65元。2017年2月16日,账户组持有“长春燃气”15,309,839股,占总股本2.89%,占A股流通股6.09%。在此期间,账户组主要交易模式为:前5个交易日连续小单买入吸筹,后2个交易日连续巨量大单拉抬股价,使股价迅速远离其持仓成本。“长春燃气”股价从7.64元上涨至9.39元,涨幅22.91%。2017年2月17日至2017年2月27日,账户组买入“长春燃气”80,545,188股,卖出95,855,027股。2017年2月27日,账户组持有“长春燃气”0股。在此期间,账户组的主要交易模式为:利用大单买入拉抬或维持股价,随后在日内利用密集连续小单反向卖出股票。“长春燃气”股价从9.39元下跌至8.96元,跌幅4.58%。
二、操纵手段
(一)集中持股优势和资金优势连续买卖
2017年2月8日至2月27日,账户组持有“长春燃气”占其A股流通股超过5%的有6个交易日,持股比例最高为9.93%。在此期间,账户组买入“长春燃气”金额超过1,000万元的有9个交易日,超过5,000万元的有8个交易日,超过10,000万元的有6个交易日。2017年2月15日,账户组买入“长春燃气”24,945,430股,成交金额最高达21,557.89万元。账户组合计买入“长春燃气”126,737,280股,卖出126,737,280股,交易数量占该股市场成交量19.72%,成交超过10%的有10个交易日,超过20%的有8个交易日,交易数量占市场成交量最高达24.26%;账户组买入“长春燃气”数量占市场成交量超过10%的有9个交易日,超过20%的有6个交易日,超过30%的有2个交易日,买入量占市场成交量最高达34.67%;账户组卖出“长春燃气”数量占市场成交量超过10%的有9个交易日,超过20%的有6个交易日,超过30%的有1个交易日,卖出量占市场成交量最高达32.31%。在此期间,账户组有13个交易日交易了“长春燃气”,申买量排名第一的有10个交易日,申买量排名前十的有12个交易日,申卖量排名第一的有9个交易日,申卖量排名前十的有10个交易日。账户组13个交易日累计委托交易“长春燃气”19,809次,累计成交18,542次。
在此期间,账户组申买价大于卖一价的笔数为5,976笔,占账户组期间总申买笔数的64.38%;申买价大于卖一价的申买量为79,607,000股,占账户组期间总申买量208,796,400股的38.13%。账户组申买价大于申买前最新市场成交价的笔数为6,735笔,占账户组期间总申买笔数的72.56%;申买价大于申买前最新市场成交价的申买量为93,738,500股,占账户组期间总申买量的44.89%。
(二)在自己实际控制的账户之间进行证券交易
2017年2月8日至2月27日,账户组有9个交易日在其实际控制的证券账户之间交易“长春燃气”19,085,872股。在其实际控制的证券账户之间交易“长春燃气”的数量占市场成交量比例超过3%的有7个交易日,超过10%的有1个交易日,占比最高达10.00%。
三、操纵结果
操纵期间,“长春燃气”价格从7.64元(统计期间前一日收盘价)上升至8.96元,涨幅17.28%,偏离上证综指15.21%(同期上证综指上涨2.07%),期间最高涨幅29.06%,振幅29.06%。2017年2月22日,“长春燃气”价格达到9.86元。
在此期间,账户组期初持有“长春燃气”0股,期间买入126,737,280股,买入金额1,155,329,782.41元,期间卖出126,737,280股,卖出金额1,172,964,006.82元,期末持股0股。账户组操纵“长春燃气”股票价格获利15,897,325.94元。
上述违法事实,有涉案证券账户资料、交易记录、银行流水、借款协议、询问笔录、情况说明、相关人员指认、交易所有关数据信息等证据证明,足以认定。
我会认为,吕美庆的上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定,构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。
吕美庆及其代理人在其申辩材料及听证过程中提出:第一,在案证据不能证明吕美庆系案涉证券账户的控制人。一是本案言词证据不能证明吕美庆控制使用全部证券账户。二是案涉证券账户对应的三方存管资金与吕美庆没有关联。三是有证据证明案涉部分账户由其他人使用的可能。四是案涉多个证券账户MAC地址存在交叉使用。五是涉案账户交易活动与申辩人无关。
第二,案涉期间申辩人与黄某无联系,且不认识周某良。
第三,案涉账户的证券交易达不到操纵股价的结果要件。
第四,申辩人怀疑本案的调查有违客观公正原则。
第五,申辩人与部分证人存在经济纠纷,相关人员对申辩人进行恶意诬告。相关询问笔录与事实不符。
综上,吕美庆请求不予行政处罚。
经复核,我会对吕美庆的意见不予采纳。主要理由如下:
第一,涉案证券账户资料、交易记录、银行流水、借款协议、询问笔录、情况说明、相关人员指认、交易所有关数据信息等证据足以证明当事人控制使用账户组在2017年2月8日至2月27日期间操纵“长春燃气”股票价格,当事人提交的相关证据并不能证明柳某、古某等人对涉案操纵行为具有交易决策权。
第二,在案证据足以证明周某良、黄某为吕美庆下属,吕美庆安排二人出面借账户、打保证金、签订协议等。
第三,2017年2月8日至2月27日期间,账户组利用持股优势、资金优势,通过连续大量交易“长春燃气”,并在其控制的证券账户之间大量交易“长春燃气”,操纵“长春燃气”价格。其中,操纵期间,“长春燃气”价格涨幅17.28%,偏离上证综指15.21%,偏离“燃气”板块指数12.92%,期间最高涨幅29.06%,振幅29.06%。涉案行为构成操纵证券市场。
第四,我会已全面、客观、公正地调查,收集了有关证据,程序合法。
第五,吕美庆曾于2015年和2021年两次受到我会行政处罚。
第六,我会已在综合考虑当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度基础上予以量罚。
当事人吕美庆违法行为情节严重,依据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(亚博足彩app下载令第115号)第三条第七项、第五条的规定,我会决定:对吕美庆采取三年市场禁入措施。自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
当事人如果对本市场禁入决定不服,可在收到本市场禁入决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本市场禁入决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。
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2023年4月27日