〔2023〕12号

当事人:张志勇,男,1963年11月出生,时任数知科技实际控制人、董事长、代理董事会秘书,住址:北京市海淀区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对数知科技信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人张志勇进行了陈述和申辩,但未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,数知科技存在以下违法事实:

一、关联关系情况

涉案期间,张志勇为数知科技实际控制人、董事长,通过中介公司安排设立了深圳奕明弘信商业保理有限公司(以下简称深圳奕明)、山东晟舒鑫商业保理有限公司(以下简称山东晟舒鑫)、宁波梅山保税港区芃博实业有限公司(以下简称芃博实业)、宁波梅山保税港区望舒投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称宁波望舒)等四家空壳公司,上述公司的银行账户和公章由张志勇实际控制。此外,河北国华铁塔制造有限公司(以下简称河北国华)的单一股东是宁波望舒。

根据《上市公司信息披露管理办法》(亚博足彩app下载令第40号)第七十一条规定,张志勇是数知科技的关联自然人,河北国华、深圳奕明、山东晟舒鑫、芃博实业是数知科技的关联法人。

二、数知科技未按规定披露关联交易

2019年1月17日至2020年11月26日,数知科技及子公司向河北国华、深圳奕明、山东晟舒鑫、芃博实业等四家公司(以下简称四家关联公司)转出295笔资金共计175,076万元,收回104笔资金共计129,870万元,交易金额304,946万元。2020年8月20日,张志勇向数知科技境外子公司借款17,819,708美元,折合人民币11,761万元。上述交易合计316,707万元,直到2020年12月23日数知科技才予以披露。截至2020年11月30日,张志勇占用数知科技及其子公司余额为56,967万元。根据《上市公司信息披露管理办法》(亚博足彩app下载令第40号)第七十一条规定,上述交易应认定为关联交易。

其中,2019年1月17日至1月30日,数知科技及子公司累计向深圳奕明转出5笔资金共计8,750万元,占最近一期经审计净资产0.73%。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(2018年11月修订)10.2.4规定,2019年1月30日,数知科技累计关联交易金额达到应当经董事会审议后及时披露的标准,数知科技未按照规定及时披露。

2019年1月17日至5月15日,数知科技及子公司累计向深圳奕明、河北国华和山东晟舒鑫转出23笔资金共计25,510万元,从上述公司收回10笔资金共计28,000万元,累计交易金额53,510万元,占最近一期经审计净资产5.09%。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(2018年11月修订)10.2.6规定,2019年5月15日,数知科技累计关联交易金额达到提交股东大会审议并及时披露的标准,数知科技未按照规定及时披露并提交股东大会审议。

根据《证券法》第七十八条、《亚博足彩app下载发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式》(2017年修订)第三十八条以及《亚博足彩app下载发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》(2017年修订)第三十一条、第四十条等规定,数知科技应当在相关定期报告中披露控股股东及其关联方非经营性占用资金的关联交易情况。数知科技未在2019年半年报、2019年年报、2020年半年报中披露该事项,构成《证券法》第一百九十七条第二款所述行为。

上述违法事实,有银行流水、年度报告、情况说明、当事人询问笔录等证据证明,足以认定。

根据《证券法》第八十二条第三款及《上市公司信息披露管理办法》(亚博足彩app下载令第40号)第五十八条的规定,张志勇作为数知科技实际控制人、董事长,为数知科技信息披露违法行为直接负责的主管人员。此外,张志勇作为数知科技实际控制人,存在组织、指使上述违法行为的情形,构成《证券法》第一百九十七条第二款所述“实际控制人组织、指使”的违法行为。

张志勇在其陈述申辩材料中提出:第一,其本人资金占用系为筹措每年需支付的对赌款等形势所迫;第二,其存在积极通过多种形式偿还资金占用款的行为;第三,其违法行为发生在新旧《证券法》过渡阶段,以新证券法处罚对其量罚过重。据此,请求适当调减处罚。

我会认为,其一,数知科技在2019年《证券法》施行后,仍存在信息披露违法行为,本案应当适用2019年《证券法》。其二,对张志勇存在偿还资金占用款的行为,我会已在量罚中予以考虑。其三,其迫于形势的相关辩解没有法律依据。据此,我会对张志勇的申辩意见不予采纳。

当事人张志勇的违法行为情节严重,依据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》(亚博足彩app下载令第115号)第三条第一项、第四条、第五条的规定,我会决定:对张志勇采取3年市场禁入措施,自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

当事人如果对本市场禁入决定不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本市场禁入决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

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2023年4月25日

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