〔2023〕16号

当事人:杨杰,男,1970年5月出生,住址:广东省深圳市龙华区。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,我会对陈某娜、杨杰、郑某操纵广东柏堡龙股份有限公司(以下简称柏堡龙)股票价格违法违规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人杨杰提交书面陈述申辩意见,未申请听证。经复核,本案现已调查、审理终结。

经查明,当事人存在以下违法事实:

一、陈某娜、杨杰、郑某控制使用92个证券账户

陈某娜通过柏堡龙控制“陈某君”等9个银行账户,向杨杰、郑某控制的“郭某樱”等9个银行账户支付8300万元,共同操纵“柏堡龙”。为实施操纵行为,杨杰、郑某使用“曹某凤”等92个证券账户(以下简称账户组)进行证券交易。

二、操纵“柏堡龙”情况

2018年7月6日至2019年5月31日,杨杰等人控制使用账户组,集中资金优势、持股优势,连续交易、对倒“柏堡龙”,多次以盘中拉抬、尾市拉抬等手段影响股票交易价格和交易量,造成期间内“柏堡龙”股价明显异常,构成操纵证券市场。

(一)集中资金优势、持股优势连续买卖

操纵期间共计219个交易日,账户组共交易218个交易日,占全部交易日的99.54%。其中,2018年7月6日至10月10日为建仓拉抬阶段,2018年10月11日至2019年5月31日为维持股价阶段。操纵期间累计竞价买入130,369,199股,买入成交金额2,096,049,061.32元,买入成交排名第一的交易日达115个,占账户组交易日的52.75%。累计竞价卖出109,401,467股,卖出成交金额1,783,534,483.14元,卖出成交排名第一的交易日达86个,占账户组交易日的39.45%。操纵期间,账户组持股占“柏堡龙”流通股本比例超过5%的交易日达200个,占账户组交易日的91.74%,最高持股占比达13.22%,账户组资金优势、持股优势明显。

2018年7月6日至10月10日,账户组拉抬特征明显,持股总数从3,718,578股增加至37,788,446股,持股比例从1.55%升至10.48%。账户组以不低于市场卖一价或市价大量申买,申买量占账户组总申买量的平均比例为60.18%,同期账户组买成交量占市场总成交量的平均比例为26.81%。

操纵期间,账户组共计存在49个时段内股价涨幅2%以上且时段买成交占比30%以上的盘中拉抬行为,共计存在8个时段内股价涨幅2%以上且时段买成交占比30%以上的尾市拉抬行为。典型拉抬时段如下:

1.2018年8月2日14:47:35至14:50:06,账户组申买849,500股,时段内股价从10.76元涨至12.09元,涨幅12.36%。8月2日全天,账户组申买1,831,500股,其中不低于卖一价或市价申买1,602,300股,占账户组总申买量的87.49%;买成交1,739,036股,占市场成交量的51.70%。当日申万纺织服饰指数下跌2.6%,“柏堡龙”上涨2.64%,偏离5.24%。

2.2018年8月7日9:49:16至10:11:01,账户组申买716,700股,股价由11.47元涨至11.80元,涨幅2.88%。14:30后,账户组再次大额申买。14:30至15:00之间,账户组申买1,015,900股。股价由11.95元涨至12.58元,涨幅5.27%。在14:45至15:00的收盘阶段,账户组申买901,100股,买成交668,280股,买成交量占市场尾市成交量的48.72%,对收盘价的形成产生决定作用。8月7日全天,账户组申买2,003,500股,其中不低于卖一价或市价申买1,519,100股,占账户组总申买量的75.82%;买成交1,749,680股,占市场成交量的37.09%。当日申万纺织服饰指数上涨1.35%,“柏堡龙”上涨7.61%,偏离6.26%。

(二)在自己实际控制的账户之间进行交易

操纵期间,账户组有141个交易日存在对倒行为,占账户组交易日的64.68%。账户组对倒量为17,276,161股,对倒量占账户组竞价买成交量的13.25%,占账户组竞价卖成交量的15.79%。账户组对倒量占市场竞价成交量比例超过10%的交易日有12天,最高达到38.14%。

经测算,账户组亏损12,349,569.46元。

上述违法事实,有相关证券账户资料、银行账户资料及交易流水、相关人员询问笔录、相关交易终端IP、MAC、电脑硬盘信息、交易所相关数据等证据证明,足以认定。

我会认为,杨杰的上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定,构成2005年《证券法》第二百零三条所述违法行为。杨杰负责寻找、提供配资账户,安排下单交易,是操纵行为的组织策划和具体实施者,在本案中起主要作用。

杨杰及其代理人提出,一是本案事实认定不准确,陈某娜在本案中起到的作用显著大于杨杰;二是积极配合我会二次调查;三是责任分配不合理。其在本案中不是起意、谋划和组织者,发挥的作用明显小于陈某娜,不应被定性为起主要作用者。综上,请求对其减轻或从轻处罚。

经复核,我会认为:杨杰负责寻找、提供配资账户,安排他人下单交易“柏堡龙”,对于账户组交易具有控制决策权,是操纵行为的组织、决策和实施者,在本案中起主要作用,应承担主要责任。杨杰在初次调查过程中始终未出面,给调查工作带来困难,在二次调查期间反复补充提交账户对行政执法造成一定干扰,其行为不符合《行政处罚法》第三十二条规定的从轻或者减轻情形。综上,对杨杰申辩意见不予采纳。

杨杰的上述行为,构成2005年《证券法》第二百三十三条所述的“违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重”的行为,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(亚博足彩app下载令第115号)第三条第七项、第四条、第五条的规定,我会决定:对杨杰采取5年证券市场禁入措施。自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

当事人如果对本市场禁入决定不服,可在收到本市场禁入决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本市场禁入决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

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2023年5月18日

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