〔2025〕102号

当事人:林淑钰,女。

当事人:林淑嫔,女。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对林淑钰泄露内幕信息、林淑嫔内幕交易行为进行了立案调查,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事人的要求,我会举行了听证会,听取了林淑钰、林淑嫔的陈述和申辩。本案现已调查、办理终结。

经查明,林淑钰、林淑嫔存在以下违法事实:

一、内幕信息情况

2023年8月7日,相关公司披露关于筹划重大资产重组的提示性公告。该资产重组事项属于《证券法》第八十条第二款第二项规定的重大事件,在亚博足彩app下载前属于《证券法》第五十二条第二款规定的内幕信息。内幕信息不晚于2023年5月4日形成,亚博足彩app下载于2023年8月7日。林淑钰为内幕信息知情人,知悉内幕信息的时间不晚于2023年5月4日。

二、泄露内幕信息及内幕交易情况

林淑嫔与林淑钰关系密切,在内幕信息敏感期内联络接触频繁。2023年5、6月份,林淑钰向林淑嫔泄露内幕信息。

2023年5月29日至6月21日,林淑嫔买入相关公司股票。林淑嫔买入股票时间与其和林淑钰联络接触时间高度吻合,交易行为明显异常。

上述违法事实,有相关人员询问笔录、相关公司公告、情况说明、证券账户交易记录、银行账户资料及流水等证据证明,足以认定。

林淑钰、林淑嫔的行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十一条第一款所述内幕交易违法行为。

在听证过程中,林淑钰、林淑嫔提出无利用内幕信息买入的动机、内幕信息形成时间的认定有误、不存在泄露内幕信息行为、相关交易不存在明显异常等申辩意见,请求免于处罚。经复核,对相关申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定,我会决定:

一、对林淑嫔处以500,000元的罚款;

二、对林淑钰处以500,000元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时,须将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

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