〔2025〕117号

当事人:邓纬安,男。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对邓纬安作为证券从业人员违规买卖股票的行为进行立案调查,依法向邓纬安告知作出行政处罚的事实、理由、依据及依法享有的权利。邓纬安提出陈述、申辩意见,但未申请听证。本案现已调查、办理终结。

经查明,邓纬安存在以下违法事实:

案涉期间,邓纬安为证券公司从业人员。2016年5月,邓纬安通过他人交易相关公司股票。

上述违法事实,有相关任职信息、询问笔录、银行资料等证据证明,足以认定。

我会认为,邓纬安的上述行为违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)第四十三条第一款、《证券法》第四十条第一款的规定,构成2005年《证券法》第一百九十九条、《证券法》第一百八十七条所述的违法行为。

邓纬安提出相关资金往来为借款、违法所得认定不当、未造成实际损害、情节轻微等陈述申辩意见。经复核,我会认为,在案证据足以证明相关资金系提供交易款项,违法所得认定并无不当,当事人未履行法律的禁止性规定,应予以处罚,对相关陈述和申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,结合违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情形,依据《证券法》第一百八十七条规定,我会决定:责令邓纬安依法处理非法持有的股票,没收违法所得175,011.43元,并处以350,000元的罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时,须将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

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