〔2025〕123号

当事人:杜英,女。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对杜英内幕交易行为进行立案调查,依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,根据当事人的申请举行听证会,听取当事人及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、办理终结。

经查明,杜英存在以下违法事实:

一、内幕信息情况

2024年1月10日,相关公司发布关于资产重组的公告。该资产重组事项属于《证券法》第八十条第二款第二项、第九项规定的重大事件,在亚博足彩app下载前属于《证券法》第五十二条规定的内幕信息。该内幕信息不晚于2023年12月5日形成,亚博足彩app下载于2024年1月10日。

二、内幕交易情况

2023年12月10日,杜英与相关内幕信息知情人存在联络接触。

2023年12月22日至2024年1月3日,杜英控制使用其本人证券账户买入相关公司股票,获利370,406.16元。

杜英的交易行为明显异常,且无正当理由和正当信息来源。一是交易时间敏感。“杜英”两账户于亚博足彩app下载前首次买入涉案股票,且为连续集中买入。二是交易习惯异常。三是买入意愿强烈。

上述违法事实有相关公告和文件、相关证券账户资料、证券账户交易流水、银行账户资料、相关人员询问笔录、情况说明等证据证明,足以认定。

杜英上述行为违反《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。

在听证过程中,杜英提出申辩人未从内幕信息知情人处获知内幕信息、涉案交易行为无异常等申辩意见,请求免予处罚。经复核,涉案联络接触时点相关认定事实清楚、证据充分,当事人申辩内容不足以排除交易行为异常性。我会已综合考虑当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度等具体情况,量罚适当,对杜英申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定,我会决定:没收杜英违法所得370,406.16元,并处以1,500,000元的罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时,须将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

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