〔2025〕125号

当事人:潘卫东,男。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对潘卫东内幕交易行为进行立案调查,依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,根据当事人的申请举行听证会,听取当事人及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、办理终结。

经查明,潘卫东存在以下违法事实:

一、内幕信息情况

2024年1月10日,相关公司发布关于资产重组的公告。该资产重组事项属于《证券法》第八十条第二款第二项、第九项规定的重大事件,在亚博足彩app下载前属于《证券法》第五十二条规定的内幕信息。该内幕信息不晚于2023年12月5日形成,亚博足彩app下载于2024年1月10日。潘卫东为内幕信息知情人,不晚于2023年12月5日知悉内幕信息。

二、内幕交易情况

2023年12月8日至20日,潘卫东利用他人相关证券账户买入相关公司股票,交易行为亏损。

上述违法事实有相关公告和文件、相关证券账户资料、证券账户交易流水、银行账户资料、相关人员询问笔录、情况说明等证据证明,足以认定。

潘卫东上述行为违反《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。

另外,调查中潘卫东存在躲避推脱等不配合执法人员询问等情形。

在听证过程中,潘卫东提出内幕信息形成时点认定错误、涉案行为是职务行为、不配合调查相关认定的依据不足等申辩意见,请求免予处罚。经复核,内幕信息形成时点认定无误,在案事实足以认定涉案交易为潘卫东的个人行为,在案证据足以证明内幕交易及不配合调查执法相关认定,对潘卫东申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定,我会决定:责令潘卫东依法处理非法持有的证券,对潘卫东处以5,000,000元的罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时,须将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

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