〔2025〕132号

当事人:黄克,男。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对黄克内幕交易股票行为进行了立案调查,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事人的要求举行了听证会,听取了其陈述和申辩意见。本案现已调查、办理终结。

经查明,黄克存在以下违法事实:

一、内幕信息情况

2022年6月13日,相关公司发布《关于筹划重大资产重组的停牌公告》,称拟通过发行股份及支付现金的方式,实现对其他公司控股权的收购。该事项属于《证券法》第八十条第二款第二项、第九项规定的重大事件,依据《证券法》第五十二条,在亚博足彩app下载前为内幕信息。该信息不晚于2022年5月11日形成,于2022年6月13日亚博足彩app下载。黄克为内幕信息知情人,知悉时间不晚于2022年5月25日。

二、内幕交易情况

黄克知悉内幕信息后,在内幕信息敏感期内使用他人证券账户交易相关公司股票,获利317,802.44元。

上述违法事实,有相关公告、文件、证券账户资料、银行账户资料、相关人员询问笔录、情况说明等证据证明,足以认定。

我会认为,黄克的上述行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定,构成第一百九十一条第一款所述内幕交易行为。

听证过程中,黄克提出内幕信息形成时间认定有误、申辩人不知悉所谓的“内幕信息”、基于正当理由买卖相关股票、控制的账户由他人实际下单、相关交易与“内幕信息”无关等申辩意见。经复核,我会认为本案对内幕信息形成时间和申辩人知悉内幕信息时间的认定并无不当,申辩人在知悉内幕信息后买入相关公司股票构成内幕交易,申辩人提出的案涉交易与内幕信息无关的主张不能成立。综上,本案认定黄克内幕交易相关股票具有事实和法律依据,对其申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定,我会决定:没收黄克违法所得317,802.44元,并处以150万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时,须将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

【打印】 【关闭窗口】