申请人：杨金柱

住址：江苏省无锡市

被申请人：中国证券监督管理委员会北京监管局

地址：北京市西城区金融大街26号

申请人不服被申请人于2023年6月15日作出的书面答复（京证监答复复字第2023-504号，以下简称《答复》），向中国证券监督管理委员会（以下简称本会）提交行政复议申请。本会受理后，依法进行了审查，现已审查终结。

申请人复议请求撤销《答复》，责令被申请人赔偿申请人投诉奖励金损失10万元及精神损失费10万元。主要理由为：1.被申请人行为违法。泛海控股股份有限公司（以下简称泛海控股）不披露被限制消费等信息等行为违法，被申请人应当按照行政处罚法、证券法、上市公司信息披露管理办法等规定，对泛海控股进行罚款处罚、责令改正。2.被申请人不依法进行罚款处罚，导致申请人投诉权无法实现，导致申请人无法获得投诉奖励，被申请人应当赔偿。3.被申请人答复超过法定期限，不合法。被申请人行为给申请人造成精神损失，被申请人应当赔偿。

被申请人答复认为：一方面，申请人不具备行政复议申请主体资格，不具有通过行政复议途径要求被申请人履行监管职责的请求权。申请人举报泛海控股、栾某舟违规事项，被申请人根据核查情况向申请人作出书面答复。被申请人对举报事项的处理及答复并未设定申请人的权利义务，亦不对申请人的合法权益产生实际影响。据此，申请人与被申请人对举报事项的处理及答复之间不存在法律上的利害关系。另一方面，被申请人作出的《答复》认定事实清楚，适用依据正确，程序合法，内容适当。主要理由如下：1.被申请人对申请人的举报事项依法进行了核查，根据深圳市南山区人民法院对泛海控股、栾某舟出具的限制消费令上的相关表述，无证据证明泛海控股存在“公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况”的情况或“公司生产经营的外部条件发生的重大变化”等举报中反映的问题，故被申请人未发现泛海控股、栾某舟存在举报中提及的违反相关证券期货法律法规的情形。另外，针对申请人提出的保密诉求，被申请人已依法依规办理，根据《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第二条、第十二条、第十三条的规定，被申请人不对申请人进行奖励。2.针对申请人在《行政复议申请书》中提出的事实和理由，被申请人已对申请人举报事项依法进行了核查，未发现泛海控股、栾某舟存在违反相关证券期货法律法规的情形。被申请人上述举报事项的办理及程序符合《暂行规定》的相关规定，无需对申请人进行赔偿。申请人提出的举报不符合《暂行规定》的奖励条件，被申请人不对申请人进行奖励符合相关规定。3.2023年1月17日，被申请人出具书面答复（京证监答复复字第2023-59号），告知申请人登记情况。2023年6月15日，被申请人出具书面《答复》，告知申请人办理结果。综上，被申请人对申请人关于泛海控股举报相关事项的办理及答复符合《暂行规定》的规定。

经查明，2022年12月16日，被申请人收到申请人寄送的举报材料。主要内容为，根据深圳市南山区人民法院限制消费令〔（2022）粤0305执13198号〕，泛海控股被深圳市南山区人民法院采取限制消费措施，限制泛海控股及其单位法定代表人栾某舟不得实施以下高消费及非生活和工作必需的消费行为：……（三）购买不动产或者新建、扩建、高档装修房屋……申请人认为，作为房地产开发企业，不得新建、扩建、高档装修房屋等属于《证券法》第八十条规定的“发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。前款所称重大事件包括：……（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；……（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化”相关情形。泛海控股没有依法披露，不合法。申请人申请查处泛海控股、栾某舟信息披露违法行为，依法对其进行奖励并予保密。经核查，2023年6月15日，被申请人出具书面《答复》，告知申请人，针对申请人本次举报信提及的事项，被申请人未发现泛海控股、栾某舟存在违反相关证券期货法律法规的情形。针对申请人提出的保密诉求，被申请人已依法依规办理，申请人提出的“依法对申请人进行奖励”的诉求，被申请人不予支持。

本会认为，就申请人的举报投诉事项，被申请人收到申请人举报后及时启动核查程序，结合核查情况对申请人作出书面答复，告知申请人举报核查结果，已依法履行了相关职责，被申请人对申请人举报事项的处理并无不当。申请人提出的举报不符合《暂行规定》第十二条、第十三条规定的奖励条件，被申请人不予奖励并无不当。此外，申请人关于举报答复超期及赔偿其精神损失费的主张缺乏事实和法律依据，不予支持。

综上所述，根据《行政复议法实施条例》第四十八条第一款第一项的规定，本会决定：驳回申请人的行政复议申请。

申请人如不服本复议决定，可在收到本复议决定书之日起15日内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

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2023年9月18日

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