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索??引??号 bm56000001/2023-00003601 分????????类 行政复议;行政复议
发布机构 亚博足彩app下载 发文日期
名????????称 中国证券监督管理委员会行政复议决定书(杨金柱)
文????????号 〔2022〕48号 主??题??词 行政复议

中国证券监督管理委员会行政复议决定书(杨金柱)

申请人:杨金柱

住址:江苏省无锡市

被申请人:中国证券监督管理委员会北京监管局

地址:北京市西城区金融大街26号

申请人不服被申请人于2022年1月30日作出的书面答复(京证监答复复字第2022-197号,以下简称197号答复),向中国证券监督管理委员会(以下简称本会)申请行政复议。本会受理后,依法进行审查,现已审查终结。

申请人复议请求撤销197号答复、责令被申请人重新处理申请人的申请,主要理由为:泛海控股股份有限公司(以下简称泛海控股或公司)2021年6月4日收到被申请人问询函,6月11日作出回复。2021年6月21日,北京市京师律师事务所对问询函所涉事项出具法律意见书。2021年9月29日,泛海控股作出关于工程建设项目“报建”情况说明。以上事实说明,第一,泛海控股没有披露收到问询函及回复情况;第二,在泛海控股回复问询函之后,北京市京师律师事务所出具法律意见书,认定原土地使用权证已经失效,即证明此前申请人投诉属实,泛海控股没有披露根据该法律意见书重新回复被申请人问询函的情况;第三,泛海控股在回复问询函3个月后又作出情况说明,也证明泛海控股原来做出的回复不合法。泛海控股涉嫌信息披露违法,被申请人应当对其进行罚款处罚并对申请人进行奖励,被申请人行为违法,侵犯申请人财产权。

被申请人答复认为:一方面,申请人提出的行政复议申请不符合《行政复议法实施条例》第二十八条规定的受理条件;另一方面,被申请人的答复处理认定事实清楚,证据确凿,适用依据正确,程序合法,内容适当,已履行法定职责。主要理由如下:1.申请人提出的行政复议申请不符合《行政复议法实施条例》第二十八条规定的受理条件。申请人不具备行政复议申请主体资格,不具有通过行政复议途径要求被申请人履行监管职责的请求权。《行政复议法》第二条、第六条规定,公民、法人或者其他组织认为具体行政行为侵犯其合法权益的,可以向行政机关提出行政复议申请。该项规定系《行政复议法实施条例》第二十八条第二项所规定的申请人与被申请复议的行政行为之间是否具有利害关系的判断标准,亦为申请人是否具有行政复议申请主体资格的判断标准。本案中,被申请人根据核查情况作出答复。申请人提供的证据不足以证明泛海控股存在违反相关证券期货法律法规的情形。同时,亦无证据证明相关行为对申请人的股票交易行为产生实际影响。申请人作为投诉举报人所具有的合法权益,应为投诉举报之前已经存在的合法权益,而不是基于投诉举报所享有的期待权益,且本案不属于依法应当直接给予奖励的情形。申请人与举报事项的处理及答复之间不存在法律上的利害关系。2.针对申请人的举报事项,被申请人依法进行了核查,未发现泛海控股在申请人举报提及的相关事项上存在违反证券期货法律法规的情形。一是被申请人为办理申请人前次举报事项向泛海控股下发问询函,泛海控股提交了《泛海控股股份有限公司关于北京证监局问询函的回复》(以下简称《问询函回复》)《北京市京师律师事务所关于中国证券监督管理委员会北京监管局对泛海控股问询事项(<关于公司控股子公司武汉中央商务区股份有限公司出售资产的公告>补充后)之法律意见书》(以下简称《法律意见书》)《关于工程建设项目“报建”情况说明》(以下简称《情况说明》)等材料。其中,泛海控股在北京市京师律师事务所出具《法律意见书》后,没有重新回复被申请人问询问题。《情况说明》系被申请人根据监管工作需要要求泛海控股进一步提供的材料,故出具时间晚于《问询函回复》的出具时间。对于前次举报,被申请人未发现泛海控股存在举报人提及的证券期货违法违规行为并已依法书面答复申请人。二是根据《证券法》第八十条、《上市公司信息披露管理办法》第二十二条等相关规定,被申请人下发的问询函,泛海控股提交的《问询函回复》《法律意见书》《情况说明》不属于泛海控股应当披露的信息,未发现泛海控股存在违反相关证券期货法律法规的情形。3.被申请人未发现泛海控股在申请人提及的事项上存在违反相关证券期货法律法规的情形,被申请人对上述举报事项的办理及程序符合《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》的规定,未侵犯申请人财产权。

经查明,2022年1月18日,被申请人收到申请人寄送的《履行职责申请书》,请求被申请人查处泛海控股违法行为,并要求依法对其进行奖励并予保密。

2022年1月30日,被申请人针对上述举报事项作出答复,即197号答复,告知申请人:经查,被申请人未发现泛海控股在举报事项上存在违反相关证券期货法律法规的情形。对于保密诉求,被申请人已依法依规办理。对于奖励诉求,被申请人不予支持。

本会认为,就申请人的举报投诉事项,被申请人依法进行了核查。经核查,泛海控股提交的《问询函回复》《法律意见书》《情况说明》系被申请人办理申请人前次举报调取的证据材料,对于前次举报,被申请人未发现泛海控股存在举报人提及的证券期货违法违规行为并已依法书面答复申请人。根据《证券法》第八十条、《上市公司信息披露管理办法》第二十二条等相关规定,被申请人下发的问询函,泛海控股提交的《问询函回复》《法律意见书》《情况说明》不属于泛海控股应当披露的信息,被申请人未发现泛海控股存在违反相关证券期货法律法规的情形。据此,被申请人收到申请人举报后及时启动核查程序,结合核查情况对申请人作出书面答复,告知申请人举报核查结果,已依法履行了相关职责,被申请人对申请人举报事项的处理并无不当。关于申请人的举报奖励事项,因被申请人未对相关公司进行处罚,因此申请人要求举报奖励的前提不存在,申请人所谓侵犯财产权缺乏事实依据。

综上所述,根据《行政复议法实施条例》第四十八条第一款第一项规定,本会决定:驳回申请人的行政复议申请。

申请人如不服本复议决定,可在收到本复议决定书之日起15日内向有管辖权的人民法院提起诉讼。


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2022年4月2日


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