申请人：上海江怀法律咨询有限公司

地址：上海市杨浦区

被申请人：中国证券监督管理委员会

地址：北京市西城区金融大街19号

申请人不服被申请人就其履行职责申请作出的答复，向中国证券监督管理委员会（以下简称本会或中国亚博足彩app下载）申请行政复议。本会受理后，依法进行了审查，现已审查终结。

申请人复议请求：1.撤销被申请人于2023年6月13日通过短信作出的答复。2.决定被申请人针对申请人履行法定职责的请求，依法重新履行法定职责。3.决定被申请人依法支付申请人举报奖励。主要理由为：

1.申请人依法向中国亚博足彩app下载举报中心提出履行职责申请，中国亚博足彩app下载委托其他单位或内设机构办理并作出行政行为，依法中国亚博足彩app下载应承担相应的法律责任，故中国亚博足彩app下载应作为本案行政复议的被申请人。

2.申请人提供《武汉元丰汽车电控系统股份有限公司首次亚博足彩app下载发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）之分析说明》第一至第六节以证明武汉元丰汽车电控系统股份有限公司（以下简称元丰电控或公司）招股说明书存在六方面虚假记载嫌疑事项，该证据的具体内容真实、客观，且经过被申请人核查后，至今未发现该证据存在任何具体的错误，这也充分说明该证据的内容是真实的。依据《证券期货违法行为行政处罚办法》第十八条规定，应将上述证据作为行政处罚的证据。因此，被申请人未将上述证据作为行政处罚的证据，存在《行政复议法》第二十八条第一款第三项第2、3目的情形，应予以撤销。

3.被申请人作出的行政行为，存在《行政复议法》第二十八条第一款第三项第1、2、3目的情形，应予以撤销。

4.被申请人未根据事实及《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》《信息披露违法行为行政责任认定规则》认定公司招股说明书存在虚假记载违法行为，存在《行政复议法》第二十八条第一款第三项第1、2、3目的情形，应予以撤销。

5.被申请人未依据《行政处罚法》第四十条、第五十四条的规定，全面、客观、公正地调查，收集有关证据，查明虚假陈述案件事实，也没有对本案是否符合立案条件进行审核，存在《行政复议法》第二十八条第一款第三项第3目的情形。

6.根据《证券期货违法行为行政处罚办法》第二十七条、第二十八条等规定，本案应先立案，然后进行调查，调查终结后应有调查报告并提出审理意见，然后交行政处罚委员会作出决定。但本案缺乏上述程序，存在《行政复议法》第二十八条第一款第三项第3目的情形。

7.被申请人对于申请人举报事实未进行调查核实，也不支付举报奖励，违反《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》第十三条等规定，存在《行政复议法》第二十八条第一款第三项第2、3目的情形。

8.被申请人针对申请人提出的公司招股说明书存在的六方面虚假陈述行为未进行查实，也不支付申请人的举报奖励，侵犯了申请人的财产权。

被申请人答复认为：1.关于举报接收、分转情况。经梳理，2023年5月25日，12386服务平台收到申请人关于元丰电控在创业板上市招股说明书中存在虚假陈述的实名信函举报。根据相关规定，12386服务平台将举报分转深圳证券交易所（以下简称深交所）并抄送中国亚博足彩app下载发行部。6月2日，12386服务平台告知申请人“您的诉求已分转至：深交所”。经了解，6月12日深交所通过短信告知申请人并按相关规定将告知内容录入12386服务平台。2.关于举报奖励事项。根据《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》，举报奖励需符合相应条件，申请人要求举报奖励的前提条件尚不存在。

经查明，2023年5月25日，被申请人收到申请人提交的《请求履行对证券违法行为进行查处等法定职责的申请书》并在12386服务平台上创建工单。申请人申请：1.请求被申请人履行对证券违法行为进行查处等法定职责，根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》《证券法》《行政处罚法》《证券期货违法行为行政处罚办法》《上市公司信息披露管理办法》等规定，依法对元丰电控首次亚博足彩app下载发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）存在的六方面虚假陈述嫌疑事实进行立案稽查并依法予以行政处罚。2.请求被申请人依法给予申请人举报奖励。3.请求被申请人依法暂停或中止元丰电控首次亚博足彩app下载发行股票并在创业板上市审核或发行注册程序。4.如被申请人不支持上述三项请求，则请求被申请人针对申请人提出的举报事项依法、及时作出行政决定。5月26日，被申请人通过12386服务平台将上述举报事项分转深交所办理。

另查明，2023年5月31日，深交所向发行人保荐机构发出举报核查函，要求保荐机构组织有关中介机构对上述举报事项进行核查。6月5日，深交所收到保荐机构及会计师事务所回复。6月12日，深交所根据中介机构核查意见，通过短信方式告知申请人：“我所近期收到由12386服务平台转来您对武汉元丰汽车电控系统股份有限公司的举报，我所已按相关规定，对举报材料反映的事项进行了处理。如与发行人存在纠纷，请向有权部门反映，依法主张权利。”

本会认为，《行政复议法》第二条规定，公民、法人或者其他组织认为具体行政行为侵犯其合法权益的，可以申请行政复议。《行政复议法实施条例》第二十八条规定，行政复议受理条件之一是申请人与具体行政行为之间具有利害关系。判断申请人与其举报事项是否具有利害关系，应以申请人是否为维护自身合法权益而举报。本案中，相关证据不足以证明申请人的举报是为了维护自身合法权益，亦不足以证明被申请人对其反映事项的处理对申请人的股票交易行为产生了实际影响，申请人与元丰电控是否存在违反证券法律法规的情形、被申请人是否查处之间不存在利害关系。关于申请人提出的举报奖励事宜，申请人作为投诉举报人所具有的合法权益，应为投诉举报之前已经存在的合法权益，而不是基于投诉举报所享有的期待权益，本案亦不属于被申请人依法应当直接给予奖励的情形。综上，申请人与被申请人对其反映事项的处理、答复之间不存在利害关系，其复议申请不符合《行政复议法实施条例》第二十八条第（二）项规定的受理条件。此外，本案行政复议申请书中请求撤销被申请人“2023年6月13日通过短信作出的答复”，即为深交所于2023年6月12日通过短信作出的答复，本会予以释明。

综上所述，根据《行政复议法实施条例》第四十八条第一款第（二）项的规定，本会决定：驳回申请人的行政复议申请。

申请人如不服本复议决定，可在收到本复议决定书之日起15日内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

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2023年9月20日

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