申请人：胡颖梅

住址：上海市杨浦区

被申请人：中国证券监督管理委员会上海监管局

地址：上海市浦东新区迎春路555号

申请人不服被申请人2023年6月16日作出沪证监告字〔2023〕513号告知书（以下简称513号告知书），向中国证券监督管理委员会（以下简称本会）申请行政复议。本会受理后，依法进行审查，现已审查终结。

申请人复议请求撤销513号告知书；依法纠错沪证监复字〔2018〕100号答复函（以下简称100号答复函）；要求被申请人依法落实《中华人民共和国信访工作条例》（以下简称《信访工作条例》）有关“属地管理”的规定，依法履职，受理信访事项。主要理由：1.被申请人出具的513号告知书是违法的、错误的，严重侵害被申请人的合法权益。2.100号答复函的处理结果有瑕疵，不是以事实为依据、以法律为准绳，被申请人的审核监督变相制造冤假错案。3.被申请人违反《信访工作条例》有关“属地管理”的规定，未能依法履职，致使其上访七年反映的事项未能得到解决。

被申请人答复认为，对申请人所反映举报事项的处理，法律适用正确，程序规范、合法，处理适当，且申请人提出的复议申请不符合受理条件，建议根据《行政复议法实施条例》第四十八条第一款第（一）项或第（二）项的规定，驳回申请人的行政复议申请。主要理由：1.被申请人对申请人的答复处理行为并未设定申请人的权利义务，亦未对申请人的合法权益产生实际影响或造成侵害，申请人的信访举报行为与被申请人的答复处理行为之间不具有法律上的利害关系。2.申请人要求依法“纠错”100号答复函的主张，实质是对被申请人在2018年2月5日作出的100号答复函申请行政复议。申请人本次复议申请书的落款时间为2023年7月17日，已经远超100号答复函的法定复议期限。3.被申请人在100号答复函、沪证监告字〔2023〕98号告知书（以下简称98号告知书）、513号告知书中告知申请人，其反映的其子与华泰证券上海国宾路营业部（以下简称营业部）的劳动纠纷及相关人身损害赔偿事项不属于被申请人监管职责范围，建议向劳动管理或者监察部门反映；其与营业部的融资融券业务经济纠纷和其他民事诉求，建议通过协商、仲裁、诉讼等途径解决。该处理意见并无不当，也未违反《信访工作条例》有关“属地管理”的规定。而且由于信访事项不属于《行政复议法》第六条规定的行政复议范围，申请人的复议申请不符合行政复议申请受理的条件。

经查明，2023年6月6日，被申请人收到国家信访局网上系统转送的申请人举报材料，主要反映事项包括：1.营业部2017年对其融资融券账户违规强制平仓事项；2.其子因被营业部辞退、解除劳动关系而引发精神分裂症，由此产生的与营业部的劳动纠纷、人身损害赔偿纠纷等民事纠纷事项；3.被申请人不作为，未能满足申请人的相关诉求，违反了《信访工作条例》有关“属地管理”的相关规定。2023年6月16日，被申请人作出了513号告知书，告知申请人：其反映的营业部相关事项已在98号告知书中予以反馈；其与营业部的民事纠纷将转上海资本市场人民调解委员会调解。

另查明，2017年12月14日，被申请人收到了申请人反映营业部对其证券账户中两笔融资合约违规强制平仓，以及营业部侵害其子劳动者权益、人身权益等的举报材料。2018年2月5日，被申请人作出了100号答复函。该答复函的主要内容为：1.经核实，未发现营业部对申请人两笔融资合约逾期的处置，存在违反证券法规的情形；2.关于其子与营业部之间的劳动纠纷，建议向人社部门反映，或通过劳动仲裁等方式解决。

2023年2月3日，申请人继续来访，要求被申请人协调解决其信访的急难愁盼事项。2023年3月17日，在申请人再次来访时，被申请人现场送达了98号告知书，告知申请人：其所反映的营业部融资融券相关事项，被申请人已完成核查，并向申请人作出答复。其子与营业部之间的劳动纠纷及相关赔偿请求不属于被申请人的监管职责范围，建议向劳动管理或者监察部门反映。其他民事诉求，建议通过协商、仲裁、诉讼等途径解决。

本会认为，申请人在2023年6月6日举报材料中，反映的营业部2017年对其融资融券账户中融资合约违规强制平仓事项，与2017年12月14日信访材料中反映的营业部违规强制平仓事项为同一事项，并未提供新的证据或者线索。针对该举报事项，被申请人前期已进行了核查，并向申请人作出答复，已依法履行了相关职责。据此，针对此次举报事项，被申请人向申请人作出513号告知书，进行存档处理，符合《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》（2020年修订）第七条第（二）项的规定，相关处理并无不当。

关于申请人反映的其与营业部的融资融券经济纠纷、其子与营业部的劳动纠纷及相关损害赔偿请求等民事纠纷事项，不属于被申请人的监管职责范围，而且就前述民事纠纷事项，被申请人已在98号告知书、513号告知书中告知申请人相应的救济途径，并无不当。关于申请人提出的依法纠错100号答复函的行政复议请求，无事实和法律依据，不予支持。关于申请人提出的被申请人不作为、违反《信访工作条例》有关“属地管理”规定的主张，无事实依据，不予支持。

综上，根据《行政复议法实施条例》第四十八条第一款第（一）项的规定，本会决定：驳回申请人的行政复议申请。

申请人如不服本复议决定，可在收到本复议决定书之日起15日内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

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2023年9月12日

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