申请人：丁雪飞

住址：黑龙江省依兰县

被申请人：中国证券监督管理委员会北京监管局

地址：北京市西城区金融大街26号金阳大厦

申请人不服被申请人对其作出的举报答复，向中国证券监督管理委员会（以下简称本会或中国亚博足彩app下载）提出行政复议申请。本会受理后，依法进行审查，现已审查终结。

申请人曾投诉银河期货有限公司（以下简称银河期货或公司），被申请人答复称银河期货不存在违规行为，申请人不服，认为被申请人不履行职责，办事拖拉敷衍，不负责任。申请人复议请求对银河期货重新严格处理，公平对待申请人，赔偿其经济损失。

被申请人答复认为，被申请人作出的举报答复认定事实清楚，适用依据正确，程序合法，已依法履行职责，请予维持。主要理由为：1.2022年6月7日，被申请人收到中国亚博足彩app下载转来的申请人举报银河期货的材料，反映银河期货诱导其开户、带单操作、多次私自大幅上调保证金和手续费、要求赔偿经济损失（第1次举报）。2022年7月4日、2022年7月14日，被申请人收到中国亚博足彩app下载转来申请人的举报材料，内容与前次举报反映事项一致（第2次举报、第3次举报）。2023年1月4日，被申请人收到申请人补充材料，提供其与银河期货工作人员的沟通记录，认为银河期货“能解决但不愿为其解决问题”。

2.根据举报材料内容，一是对于申请人反映银河期货多次私自大幅上调保证金和手续费、要求赔偿经济损失的事项，申请人未提供可供核查的事实线索证据或不属于被申请人监管职责范围，被申请人不予登记；二是对于申请人反映银河期货诱导其开户、带单操作的事项，被申请人予以登记，要求银河期货对相关事项予以自查，调取了申请人开户资料、居间人情况等资料进行核查。

经查：第一，申请人开户资料未见异常，公司履行了投资者适当性义务。申请人开户资料齐备，开户视频见证环节完整。开户过程中，点击阅读了各项风险揭示、客户须知及期货经纪合同。视频验证过程中确认已仔细阅读各项文件并理解相关条款，知晓期货交易具有高风险，参与期货交易可能会导致本金亏损，甚至可能直接超过其原始本金损失，且损失均由本人自行承担；确认居间人名称及居间人推荐关系。回访问卷中，知晓居间人信息及居间人的禁止性行为，知晓其不是银河期货员工；否认银河期货存在帮忙操作账户、承诺收益分成、推荐不符合风险承受能力的产品或服务等违规行为。第二，与申请人进行沟通的微信备注名为“抬头”、“袁~~银河期货顾员”、“银河亚博足彩app下载 厉”等相关人员非银河期货员工，未发现银河期货存在带单操作、指导交易的行为。对于申请人反映银河期货存在带单操作、指导交易的事项，银河期货对其员工进行排查，“抬头”、“袁~~银河期货顾员”、“银河亚博足彩app下载 厉”等三人非公司员工。由于申请人无法提供此三人的真实姓名、身份信息，无法确认此三人是否为居间人。申请人所属居间人广西柯闽网络科技有限公司于2021年11月1日与银河期货解除居间关系，申请人首次提交举报材料时，银河期货曾尝试与居间人留存的联系人联系未取得成功。后续，银河期货与居间人取得联系，但被告知相关团队已解散无法联系到相关人员。基于申请人提供的现有证据，无法认定公司存在带单操作、指导交易的行为。此外，经了解，申请人自开户后交易甲醇、硅铁、聚乙烯等多个品种，由于行情波动剧烈，交易所多次提高保证金及手续费，银河期货同步在交易软件以及官网提醒客户，未发现银河期货存在私自大幅上调保证金和手续费情况。被申请人未发现银河期货在申请人反映事项上存在违反相关证券期货法律法规的情形。

3.2022年6月30日，被申请人电话答复申请人，告知申请人前述举报事项的登记情况和办理结果。2022年8月11日，针对申请人的第2、3次举报，被申请人再次电话答复申请人，告知相关事项属于重复举报，被申请人不予登记。2023年3月9日，针对申请人的补充材料，结合申请人来电表示希望就举报办理结果取得书面答复的诉求，被申请人出具书面答复京证监答复字第2023-210号（以下简称《答复》）。被申请人对申请人关于举报事项的办理及答复符合《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》（以下简称《暂行规定》）的规定。

4.被申请人对申请人举报事项依法进行了核查，未发现银河期货在申请人反映事项上存在违反相关证券期货法律法规的情形，已告知申请人部分举报事项未提供可供核查的事实线索证据或不属于被申请人监管职责范围，被申请人不予登记。被申请人认定事实清楚，适用依据正确，程序合法，已依法履行职责。

经查明，2022年6月7日，被申请人收到中国亚博足彩app下载转来的申请人举报银河期货的材料，反映银河期货诱导其开户、带单操作、多次私自大幅上调保证金和手续费、要求赔偿经济损失。2022年7月4日、2022年7月14日，被申请人收到中国亚博足彩app下载转来申请人的举报材料，内容与前次举报反映事项一致。2023年1月4日，被申请人收到申请人补充材料，提供其与银河期货工作人员的沟通记录，认为银河期货“能解决但不愿为其解决问题”。2022年6月30日，被申请人电话答复申请人，告知申请人对银河期货诱导其开户、带单操作的事项予以登记，基于申请人提供的现有证据，经查未发现银河期货存在违反相关证券期货法律法规的情形；其他事项申请人未提供可供核查的事实线索证据或不属于被申请人监管职责范围，不予登记，同时告知了民事纠纷解决渠道。2022年8月11日，针对申请人的第2、3次举报，被申请人再次电话答复申请人，告知相关事项属于重复举报，不予登记。2023年3月9日，被申请人出具《答复》，告知申请人未发现银河期货存在相关违反证券期货法律法规的问题，并告知申请人其请求赔偿等事项属于民事纠纷，可采取相关方式解决。

本会认为，《暂行规定》第六条规定，举报应当提供违反证券期货法律法规的具体事实、详细线索和客观证据，可供证券期货监管机构进行核查。第七条规定，对不符合第六条规定、举报事项已依法处理，举报人在无新证据或者新线索的情况下就同一事实或者理由重复举报等情形的举报不予登记，可予以存档处理。

本案中，对于申请人反映银河期货多次私自大幅上调保证金和手续费、要求赔偿经济损失的事项，申请人未提供可供核查的事实线索证据或相关事项不属于被申请人监管职责范围，被申请人不予登记，并无不当。对于申请人反映银河期货诱导其开户、带单操作的事项，被申请人通过要求银河期货对相关事项予以自查，调取申请人开户资料、居间人情况等资料进行核查。经核查，未发现银河期货在申请人反映事项上存在违反相关证券期货法律法规的情形。据此，被申请人收到申请人举报后及时启动核查程序，结合举报登记及核查等情况对申请人作出答复，告知申请人举报核查结果，已依法履行了相关职责，被申请人对申请人举报事项的处理并无不当。申请人请求对银河期货重新严格处理等，属于履职申请，不属于复议审查范围。

综上所述，根据《行政复议法实施条例》第四十八条第一款第（一）项、第（二）项的规定，本会决定：驳回申请人的行政复议申请。

申请人如不服本复议决定，可在收到本复议决定书之日起15日内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

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2023年9月18日

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