西南证券股份有限公司大连分公司：

    经查，你分公司存在违规委托银行工作人员进行客户招揽、业务留痕不完整等问题。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第三十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第166号）第三条、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第七项及第十条第一款的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第166号）第三十二条第一款、《证券经纪业务管理办法》（亚博足彩app下载令第204号）第四十三条的规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。

    你分公司应当在收到本决定书之日起30日内，就上述事项整改落实情况向我局提交书面整改报告。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

               中国证券监督管理委员会大连监管局

                          2025年8月14日       

【打印】 【关闭窗口】