当事人：CAO，ZHICHENG(中文名曹志成,以下称曹志成)，男，1966年11月出生，美国籍，时任福建坤彩材料科技股份有限公司（以下简称坤彩科技）董事，住址：福建省福清市。
    依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对曹志成短线交易“坤彩科技”股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
    经查明，曹志成存在以下违法事实：
    曹志成于2020年12月7日至2023年3月24日期间任坤彩科技第三届非独立董事。袁某系曹志成配偶。袁某名下“袁某”银河证券账户在2022年5月20日至6月10日期间，累计卖出“坤彩科技”股票12.85万股，成交金额838.71万元；同年11月16日至18日，累计买入“坤彩科技”股票9.5万股，成交金额517.26万元，存在将持有的“坤彩科技”股票“卖出后六个月内又买入”的行为。
    上述违法事实有公司公告、相关人员询问笔录、证券账户资料、证券交易流水等证据证明。
    我局认为，曹志成作为坤彩科技时任董事，上述行为违反《证券法》第四十四条第一款、第二款的规定，构成《证券法》第一百八十九条所述的违法行为。
    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十九条规定，我局决定：对曹志成给予警告，并处以十万元的罚款。
    上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送福建证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

                                                                                                                    福建证监局
                                                                                                                  2023年10月25日

【打印】 【关闭窗口】