当事人：雷某智，男，196X年出生，住址：河南省郑州市金水区。

李某华，女，197X年出生，住址：河南省郑州市金水区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对雷某智、李某华内幕交易行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，应当事人雷某智、李某华的要求于2026年1月21日举行了听证会，听取了雷某智、李某华及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、办理终结。

经查明，雷某智、李某华存在以下违法事实：

一、内幕信息情况

2024年10月，相关公司发布公告披露筹划公司控制权变更事项。上述事项属于《证券法》第八十条第二款第八项“持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化”重大事件，亚博足彩app下载前属于《证券法》第五十二条第二款规定的内幕信息。

 该内幕信息不晚于2024年9月11日形成，至2024年10月23日亚博足彩app下载。

二、内幕交易情况

雷某智、李某华系内幕信息知情人雷某的父母，三人关系密切，联络频繁。

2024年10月23日，雷某智、李某华控制相关证券账户组集中买入相关公司股票，内幕亚博足彩app下载后全部卖出，经交易所测算，实际获利2,905,731.40元。

内幕信息敏感期内，雷某智、李某华相关交易活动与内幕信息知情人雷某获悉内幕信息时点高度吻合，与以往交易习惯不同，交易行为存在明显异常，雷某智、李某华未能作出合理解释。

上述违法事实，有上市公司公告、协议文件、证券账户资料、证券账户交易记录、银行交易流水、有关人员询问笔录、有关人员微信聊天记录、手机通话记录、交易所计算数据等证据证明，足以认定。

雷某智、李某华的上述行为违反了《证券法》第五十条和第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。

在听证过程中，雷某智、李某华提出内幕信息形成时间认定不准确、雷某知悉内幕信息的时间认定不准确、案涉交易具有合理性、当事人行为不符合内幕交易的构成要件等申辩意见，经复核，我局对雷某智、李某华的意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，我局决定：

对雷某智、李某华共同内幕交易行为，没收违法所得2,905,731.4元，其中雷某智、李某华分别承担1,452,865.7元；并处以8,717,194.2元的罚款，其中雷某智、李某华分别承担4,358,597.1元。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室及我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

                               福建证监局      

                             2026年2月14日   

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