索??引??号 | bm56000001/2024-00002387 | 分????????类 | |
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发布机构 | 发文日期 | 1709663280000 | |
名????????称 | 关于对林润采取出具警示函措施的决定 | ||
文????????号 | 中国证券监督管理委员会福建监管局 行政监管措施决定书〔2024〕12号 | 主??题??词 |
关于对林润采取出具警示函措施的决定
林润:
经查,你在中泰证券股份有限公司漳州延安北路证券营业部从业期间,开展基金销售业务时存在向客户承诺赠送礼金、承诺本金不受损失的行为,且在个别客户出现亏损时向其提供经济补偿。
上述行为违反了《亚博足彩app下载募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(亚博足彩app下载令第175号,以下简称《销售办法》)第二十四条第二项和第六项规定。根据《销售办法》第五十三条规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施。
如果对本行政监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
福建证监局
2024年3月6日