为落实中国亚博足彩app下载关于“双随机”抽查工作机制的要求,根据《甘肃证监局证券期货基金经营机构随机抽查工作实施方案》,我局随机抽取辖区部分证券期货基金经营机构,并对其近1年以来的合规经营情况进行现场检查,现将检查结果公示如下:

一、检查对象

粤开证券股份有限公司兰州天水北路证券营业部、华安证券股份有限公司张掖长寿街证券营业部、华融融达期货股份有限公司兰州营业部、交通银行股份有限公司甘肃省分行(基金销售业务)、中国平安人寿保险股份有限公司甘肃分公司(基金销售业务)、华龙证券股份有限公司(发布证券研究报告业务)。

二、检查结果

未发现重大违法违规行为。

三、下一步措施

对于检查中发现的合规性问题,我局已向检查对象进行反馈,督促其严格对照问题清单,制定切实有效的整改措施,持续推进整改工作,切实提高合规经营水平。

甘肃证监局

2022年12月26日

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