甘肃兴掖投资基金管理有限公司:

经查,你公司存在以下问题:1.未对2家机构投资者是否符合合格投资者进行认定;2.使用私募基金财产投资关联方未履行投资决策程序;3.员工实际情况与中国证券投资基金业协会公示从业人员信息不符。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(亚博足彩app下载令第105号,以下简称《私募办法》)第十一条第一款、第十二条第一款、第二十五条第一款和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(亚博足彩app下载公告〔2020〕71号,以下简称《若干规定》)第十一条的规定。

根据《私募办法》第三十三条和《若干规定》第十三条第一款的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应当汲取教训,积极整改,健全内部治理结构,加强合规风控管理,切实履行私募基金管理人职责,并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本行政监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述行政监管措施不停止执行。

甘肃证监局

2025年12月10日

【打印】 【关闭窗口】