孙彦飞、刘延冰：

经查，国海证券股份有限公司（以下简称国海证券）作为山东胜通集团股份有限公司面向合格投资者亚博足彩app下载发行公司债券项目“16胜通01”“16胜通03”“17胜通01”（以下简称胜通债）的受托管理人，在受托管理过程中存在未勤勉尽责、未保持职业谨慎情况。

上述情形，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（亚博足彩app下载令第113号，以下简称《办法》）第七条、第四十九条第二款、第五十条的规定。孙彦飞作为国海证券时任胜通债受托管理事务专员，对上述违规行为负有直接责任；刘延冰作为国海证券时任胜通债受托管理事务部门负责人，对上述违规行为负有管理责任。依据《办法》第五十八条、第六十六条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国亚博足彩app下载提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广西证监局           

2023年2月27日        

【打印】 【关闭窗口】