桂林银行股份有限公司、韦骅、黎格榕：

经查，桂林银行股份有限公司（下称桂林银行）未能强化人员资质管理，基金销售系统记录存在不具备基金销售资格人员信息，将未经基金销售授权的分支机构纳入基金销售考核范围，桂林银行南宁汇东郦城社区支行时任网点负责人黎格榕未取得基金从业资格，通过客户群发送基金产品的宣传推介信息，不符合《亚博足彩app下载募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（亚博足彩app下载令第175号，下称《管理办法》）第三十条第二款规定。

桂林银行个人金融部分管基金业务副总经理韦骅，黎格榕分别是上述违规行为的主管人员和直接责任人员。

按照《管理办法》第五十三条规定，我局决定对桂林银行、韦骅、黎格榕采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。桂林银行应认真汲取教训，按照相关法律法规要求，完善基金销售业务管理机制，强化基金从业人员资质管理，杜绝此类违规行为再次发生，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广西证监局           

2023年7月31日          

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