邹文瑾:

经查,你在中国银河证券贵阳长岭北路证券营业部从业期间,存在委托证券经纪人以外的个人从事客户招揽活动的行为。

上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》(亚博足彩app下载令第204号)第八条第七项的规定。根据《证券经纪业务管理办法》第四十四条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案。你应当认真汲取教训,及时对上述违规行为进行整改,加强学习并遵守相关法律法规,杜绝此类事件再次发生,并于收到本决定书之日起15个工作日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会贵州监管局    

2025年9月17日            

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