贵州宏财投资集团有限责任公司、李波、李贵荣:

我局在现场检查中发现,你公司存在公司债券非市场化发行、委托第三方代持等问题。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》(亚博足彩app下载令第180号)第四十五条规定。公司时任董事长李波、时任总经理李贵荣对上述行为负有主要责任。根据《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条规定,我局决定对贵州宏财投资集团有限责任公司、李波、李贵荣采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你们应当认真吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,采用有效措施避免再次发生违法违规行为。你们应当在收到本决定书之日起15个工作日内向我局提交书面整改报告。

如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会贵州监管局    

2023年12月29日            

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