贵阳泉丰城市建设投资有限公司、刘仁龙、余庆红、姜科海:

我局在现场检查中发现,你公司在“17泉丰01”、“22泉丰01”、“22泉丰02”公司债转售和发行时,存在公司债券非市场化发行和转售、通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助、委托第三方代持等问题。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》(亚博足彩app下载令第113号)第三十八条规定、《公司债券发行与交易管理办法》(亚博足彩app下载令第180号)第四十五条规定。公司时任董事长刘仁龙、余庆红,时任总经理余庆红、姜科海对上述行为负有主要责任。根据《公司债券发行与交易管理办法》(亚博足彩app下载令第113号)第五十八条规定、《公司债券发行与交易管理办法》(亚博足彩app下载令第180号)第六十八条规定,我局决定对贵阳泉丰城市建设投资有限公司、刘仁龙、余庆红、姜科海采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你们应当认真吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,采用有效措施避免再次发生违法违规行为。你们应当在收到本决定书之日起15个工作日内向我局提交书面整改报告。

如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会贵州监管局  

2024年3月22日          

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