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海南证监局联合人民银行海口中心支行开展反洗钱专题培训

日期:2022-09-21 ????来源:

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为进一步提升海南辖区证券期货经营机构反洗钱工作水平,提升证券期货经营机构核心竞争力,切实防范金融风险,海南证监局于2022年9月20日联合人民银行海口中心支行开展反洗钱专题培训。培训以线上会议形式召开,邀请人民银行海口中心支行专家进行授课。辖区100余家证券期货经营机构的主要负责人、合规管理人员和反洗钱专员近300人线上参会。

会上,人民银行海口中心支行反洗钱处的专家作了《反洗钱检查常见问题及洗钱风险防控》的专题授课,通报近年来反洗钱检查中发现的洗钱风险评估、客户尽职调查、交易监测、基础合规工作4个方面的典型问题和11个典型案例,提出客户账户类、交易类、名单类和其他异常情形4个方面的洗钱风险识别点,有针对性地提出辖区证券期货经营机构加强和改进反洗钱工作的意见建议。

海南证监局相关负责同志在会上强调,反洗钱工作是推进国家治理体系和治理能力现代化建设的重要保障,是进一步扩大资本市场双向开放、提升证券期货经营机构核心竞争力的必然要求,是切实防范金融风险,推动行业文化建设的重要抓手。要求海南辖区证券期货经营机构高度重视,切实对照整改,不断完善反洗钱内部控制,强化人员和技术力量配备,提高客户身份持续识别、风险等级管理及大额可疑交易监测识别能力,切实提升反洗钱工作水平。

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