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索??引??号 bm56000001/2025-00008271 分????????类 行政执法;行政监管措施
发布机构 海南局 发文日期 1751583480000
名????????称 关于对海南易凡私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定
文????????号 〔2025〕20号 主??题??词

关于对海南易凡私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定

海南易凡私募基金管理有限公司:

    经查,我局发现你公司存在以下问题:

    一、未履行谨慎勤勉义务,存在未独立开展投资决策的情形。违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(亚博足彩app下载令第105号)第四条第一款的规定。

    二、未按合同约定向投资者进行信息披露。违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(亚博足彩app下载公告〔2020〕71号)第九条第一款第八项的规定。

    根据《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十三条第一款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入资本市场诚信档案数据库。

    如果对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

                 

                                      海南证监局

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链接: 中国政府网

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