（有限合伙）（以下简称建诚）是建邦基金设立的私募股权投资产品。

一、存在未备案基金产品

建泰2018年9月成立，募集资金并对外投资，但没有在基金业协会备案。

    二、向非合格投资者募集资金

2020年3月至2021年12月，建泰向投资额不满100万元的投资者募集资金。

    三、向投资者承诺支付固定收益

2020年3月至2021年12月，建泰与投资者签订补充协议，约定向投资者按照年化11%或12%的利率支付固定收益。

    四、挪用基金财产

建泰合伙协议约定的投资范围为对未上市企业的股权投资和对上市公司非亚博足彩app下载发行股票的投资，但建泰2019年6月至2022年3月向罗凤燕个人账户净转出662.17万元，罗凤燕用于建邦基金经营、个人消费、购买股票等事项；建诚合伙协议约定的投资范围为股权投资，但建诚2021年7月至10月向建泰转款358.4万元，上述变更资金用途未经投资者同意。

上述违法事实，有营业执照、合伙协议、补充协议、银行流水、谈话笔录等证据证明。

我局认为，建邦基金的上述行为违反了《私募管理办法》第八条第一款、第十四条、第十五条、第二十三条第四项规定。罗凤燕作为建邦基金的董事长、法定代表人，是对上述违法行为直接负责的主管人员。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《私募管理办法》第三十八条规定，我局决定：

一、对河北建邦股权投资基金管理有限公司责令改正，给予警告，并处两万元罚款；

二、对罗凤燕给予警告，并处两万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

中国证券监督管理委员会河北监管局

                       2022年12月26日

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