恒银期货有限公司：

2021年9月18日，我局向你公司出具了《关于对恒银期货有限公司采取出具责令改正监管措施的决定》，要求你公司对“未建立健全机制对居间业务，客户资料实施有效管理，客户投诉处理制度执行不到位”等问题进行有效整改。

经查，你公司存在逾期未按要求进行整改的问题：

一是内部控制制度不健全，仍未有效建立公司对居间业务的法律风险防范和隔离机制，客户开发和客户管理没有形成科学规范的管理体系，相关内控机制未发挥作用，仍存在法律风险。

二是公司部分内部控制制度仍未有效执行，合规人员配备仍不能适应公司发展需要，合规管理仍未覆盖居间业务的全链条。

上述问题反映你公司合规经营理念存在偏差，主动整改意识不强，未采取有效手段遏制居间业务管理风险，损害了投资者合法权益，造成不良影响。

现依据《期货交易管理条例》第五十五条第一款和第二款相关规定，对你公司采取责令改正，限制分配红利一年的行政监管措施。你公司应高度重视，于2023年3月31日前向我局提交整改报告，限制分配红利一年自行政监管措施决定书印发之日起计算，限制期限到期后我局将依据《期货交易管理条例》第五十五条等相关规定对公司整改效果和风险化解情况进行验收，公司在完成整改并通过验收后方可解除分配红利限制。

如果对本行政监管措施不服，可以自收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以自收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，本行政监管措施不停止执行。

                          河北证监局             

                        2022年12月16日          

【打印】 【关闭窗口】