黑龙江省容维证券数据程序化有限公司：

经查，你公司部分员工在从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务环节存在如下问题：一是员工陶某无证券从业资格，2022年5月，陶某向客户提供营销、客服行为；二是员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。上述问题反映出你公司的人员管理、合规管理、内部控制需要进一步加强。

以上事实有情况说明、营销服务人员的业务留痕材料、相关人员的从业资格证明等证据材料证明。

上述行为违反了《证券投资咨询机构执业规范（试行）》第十二条第二款、《证券投资顾问业务暂行规定》（亚博足彩app下载公告〔2020〕66号）第七条、第八条、第三十条的规定，按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条，我局决定对你公司采取警示函监管措施，你公司应当加强合规管理、健全内部控制、强化人员资质管理，并于收到行政监管措施决定30日内向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 黑龙江证监局  

2023年2月9日  

【打印】 【关闭窗口】