哈尔滨凯致辰风投资管理有限公司：

经查，我局发现你公司存在以下行为：一是从事私募基金业务，未切实履行诚实信用、谨慎勤勉义务。二是未对私募基金产品进行风险评级，根据产品或服务的信息变化情况，主动调整产品或服务分级，并告知投资者。三是未制定投资者适当性档案管理制度、适当性管理的培训考核制度、执业规范和监督问责制度。四是未履行监督检查配合义务。未按规定时间、地点提供相关财务会计资料等证据材料。五是未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号，以下简称《暂行办法》）第四条第一款、第十七条、第二十五条第一款、《证券期货投资者适当性管理办法（2022年修正）》（亚博足彩app下载令第202号）第三条、第十五条、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（亚博足彩app下载公告〔2020〕71号）第十二条第二款。依据《暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函行政监管措施。你公司应恪尽职守履行基金管理人职责，切实维护投资者合法权益。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

黑龙江证监局    

2023年10月27日

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