黑龙江省容维证券数据程序化有限公司：

自2023年5月起，我局先后对你公司总部、深圳分公司、上海分公司进行了现场检查。经查，发现你公司存在以下问题：一是部分员工营销宣传存在承诺收益，虚假宣传行为；二是个别客户回访录音缺失；三是部分公司内控制度执行不到位。此外，你公司还存在部分内控制度规定与实际情况不符，部分分公司提供材料填报有误等问题。以上事实有从你公司调取的材料和你公司提供的情况说明等证据证明。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（亚博足彩app下载公告〔2020〕66号）第二十四条、第二十七条、第三条、第四条的规定。

依据《证券投资顾问业务暂行规定》（亚博足彩app下载公告〔2020〕66号）第三十二条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。

你公司应在收到本决定之日起三个月内完成整改工作，并在整改完成后向我局提交书面报告，我局将按照有关要求进行验收。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国亚博足彩app下载提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

黑龙江证监局    

2023年11月29日

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