西南证券股份有限公司黑龙江分公司：

经查，你分公司存在以下问题：一是合规管理不到位，未有效落实员工在用手机报备的公司制度要求，二是员工管理不到位，存在违反廉洁从业规定谋取不正当利益的情形。

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十二条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条第六项。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。你分公司应切实强化合规管理，做好合规教育、廉洁从业教育，严守合规底线，杜绝此类问题再次发生。你分公司应在收到本决定书之日起30日内完成整改工作，并向我局提交书面整改报告。

如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

                                      黑龙江证监局

2025年11月27日

【打印】 【关闭窗口】